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昔日老牌投顾公司违规荐股涉27亿诈骗!昔日门庭

发布时间: 2021-11-24

  地方资讯 - 华豫网新闻门户网站,深圳龙岗警方这个周末公布了一则大连华讯投资股份有限公司涉嫌诈骗的信息,涉事公司为持牌经营的证券咨询公司。公司采用网络营销+APP荐股的模式发展客户,涉案金额高达27亿元。

  目前,大连华讯涉嫌诈骗被公安机关立案调查,案件仍处于侦察取证阶段。警方已对包括公司董事长周垂富在内的 12 名经营管理人员实施逮捕;对公司控股股东、实际控制人李妮采取取保候审的措施;对其他人员已解除刑事强制措施。

  1月7日,龙岗警方联合福田警方共800余警力突袭福田区某写字楼,对大连华讯投资股份有限公司涉嫌诈骗和虚假广告案展开收网行动。其中 147 名嫌疑人被采取刑事强制措施,包括董事长周垂富在内的12名公司高管被龙岗区检察院依法批准逮捕。

  据公安部门初步统计,大连华讯公司涉案金额高达27亿,目前深圳龙岗警方正在全国范围内寻找受害者,并征集案件线索。受害者能否拿回已缴会员费?法律人士认为,受害者需要等待公安机关对脏款进行退账处理。

  记者3月1日走访了大连华讯深圳分公司所在地,所有办公区的大门均被公安部门贴上封条,室内植物叶片零落,办公区域较为混乱。

  公开信息显示,大连华讯投资股份有限公司成立于2000年,是国内较早取得投顾牌照的公司,2015年开始在深圳某写字楼运营,同年在新三板挂牌(华讯投资,833924)。大连华讯财报显示,公司2020上半年的投资顾问业务收入高达1.69亿元。

  根据中证协查询信息显示,大连华讯共有311名员工登记在册,其中中专学历19人,高中学历39人,大专学历93人,本科学历156人,硕士学历4人。仅有71人拥有投顾资格,240人拥有一般证券业务资格。

  值得注意的是,大连华讯2020年以后入职的员工人数高达190人,在公司即将被查封前两日,仍然有新员工入职。

  大连华讯在深圳经营已有6年时间,2015年开始在福田区某写字楼运营,同年10月在新三板挂牌上市,下设运营管理中心、营销策划中心、市场推广中心、金融科技中心、风控合规中心、研究院等部门。

  记者从现场拿到的一份员工资料中发现,华林证券前首席投顾胡宇赫然在列,中证协信息显示,胡宇2020年4月离开华林证券研究所后加入大连华讯,并于同年7月离开。

  根据记者拿到大连华讯的营销信息显示,华讯APP的服务费一年最低收取8800元,向上还有28000、39800、128000元不同档位。在客户交费后,公司的合规部门会将与客户沟通过程中涉及的承诺收益、虚假宣传等信息删除。

  据警方公布的案情信息,大连华讯在培训时有一套完整的话术教给每个业务员,包括如何应对客户提出的各种疑问,并强调不得向律师、记者、警察等“敏感”职业推销,因为这些群体的法律意识比较强。

  3月1日,全国股转公司给华讯投资发去问询函,要求大连华讯说明涉案情况是否属实,说明董事会目前能否正常运行,对公司经营造成的影响及近三年收到的监管处罚信息。

  同日,大连华讯发公告称,公安机关以涉嫌诈骗对公司进行立案调查,目前该案件仍处于侦察取证阶段。为保证公平信息披露,维护投资者利益,避免造成公司股价异常波动,根据相关规定,申请公司股票停牌。经向全国股转公司申请,公司股票自 2021 年 3 月 1 日起停牌,预计将于2021 年 3 月 15 日前复牌。

  2月8日和3月1日,华讯投资分别收到大连证监局下发的行政监管措施事先告知书。大连证监局认为,由于公司实际控制人、高级管理人员以及相关业务负责人均处于失联状态,导致公司已无法对业务合规与内控进行有效管理,上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》规定。大连证监局对华讯投资采取责令改正,暂停新增客户六个月的监督管理措施。

  3月1日,华讯投资的主办券商国海证券000750股吧)提示风险称,该风险事项对公司造成重大影响,截至本风险提示性公告出具日,公司主要办公场所深圳分公司已被警方查处,大连总部及其余分公司停止展业。公司持续经营能力存在重大不确定性,实际控制人、董事长周垂富已被警方拘留,已无法履职,公司存在重大治理风险。

  在出现重大违法之前,大连华讯已多次被罚。2017年以来,四川、浙江、广东、大连、北京、上海等多地证监局对大连华讯开出罚单。

  2020年上海证监局的处罚显示,大连华讯上海公司在开展证券投资顾问业务过程中,存在员工借用他人名义代替不符合公司适当性管理制度的客户与公司签约,公司未尽合规审核义务的情况。反映出公司投资者适当性管理存在缺陷。

  2019年1月份,大连证监局对大连华讯出具警示函,存在的问题包括在宣传推介环节存在误导性信息,内部控制制度不到位两个方面。其中,内控问题主要为分支机构的个别营销文案内容涉及投顾产品收益等敏感内容,且未向公司总部报备。

  除大连华讯外,超过四分之一的证券咨询公司也在监管限制新增客户之列。根据证监会公开信息,截至2020年12月,共有21个投资咨询机构有“限制新增”的罚单在身。投资咨询机构的违规行为集中在合规内控薄弱、无证投顾、未及时向证监局报告公司经营重大信息、未对投资者进行适当性评估、误导性营销、留痕管理有效性不足等6大方面。